首页 财经 正文

因保荐缺失IPO,某保荐人RO被香港证监会禁止业界20个月。

2020-09-17 15:38   来源: 互联网

证监会禁止贤毅(前亿顺达财务有限公司主管及行政总裁)在业界再投资,因为该公司违反证监会"证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人的行为守则",以及为申请或继续担任保荐人及合规顾问的公司及认可金融机构提供更多合适人选的指引,为期二十个月,由二零二零年九月十五日起至二零二二年五月十四日止。

西安是负责监督亿顺达2017年上市申请实施情况的主要负责人。






证监会发现,西安作为易顺达的保证人,未能履行保证人、负责员工及高级管理人员的职责,因为他没有:

以适当的技巧、谨慎和勤奋处理上市申请

认真负责地监督下属落实伊顺达赞助商的工作;

确保易于达到和维持适当的行为标准。

在决定上述制裁措施时,证监会已考虑到西安的合作表现,以及其处理证监会关注的意愿。

责任编辑:iiihyt
分享到:
0
【慎重声明】凡本站未注明来源为"前沿科技网"的所有作品,均转载、编译或摘编自其它媒体,转载、编译或摘编的目的在于传递更多信息,并不代表本站赞同其观点和对其真实性负责。如因作品内容、版权和其他问题需要同本网联系的,请在30日内进行!